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理性投資,遠離非法證券期貨陷阱

之九大常見非法證券活動


       近年來,非法證券活動不斷滋生,擾亂了社會經濟秩序,對百姓財產安全造成威脅。隨著監管力度不斷加大,不法分子的作案手法也不斷翻新。投資者和從業人員應熟識九大常見非法證券活動表現形式,警惕非法證券活動的發生。

     (一)通過非法網站、博客以及QQ等聊天工具招收會員或客戶,以推薦黑馬等方式,騙取投資者錢財

       案例回顧:投資者張某在某知名網站網頁證券投資欄目發現幾條信息,標示“6 只股100%漲停”、“楊百萬18億買3股”、“私募拉升3只黑馬”、“看明日6只漲停股”。張某點擊一條,進入名為“上海中信證券”的網站,網站顯示“公司被中國證券協會評為十大優秀證券網站”,并附有多種資質的電子證書樣式。網站上有大量薦股“實戰”業績展示,還包含各大研究機構知名分析師在內的專家團隊,處處留有“強力個股推薦”、“精確市場預測”、“實戰業績”、“漲停板股票服務”等信息,并預留電話和銀行個人賬戶,招收會員。張某撥打了網站預留的手機號碼,對方聲稱姓陳,介紹其公司是從事股票投資的專業公司,資質可以在網上查詢,也可以通過搜索門戶網站證券欄目相關廣告鏈接查詢,并聲稱公司近一段時間以來抓住了很多漲停板,實力很強,口頭保證15個交易日就能獲利100%。張某隨即向“陳某”賬戶匯了季度服務費9380元,對方也傳真了一份已蓋章的服務合同。此后數周,張某按陳某的指示,連買數只所謂“牛股”,卻遭遇連連下跌。張某想討回服務費,打電話找陳某,發現電話無人接聽,“上海中信證券”網站也無法登陸。

       風險提示:不法分子常常利用網絡平臺假冒合法證券公司設立山寨網站和冒牌機構,企圖魚目混珠,混淆視聽。網址大多為數字與英文組合,或采用與合法證券公司相類似的域名。為誘騙投資者上當,不法分子還聲稱公司經過證券監督管理部門的批準,有的甚至刊登虛假的資質證書。在收取投資者服務費時,往往要求投資者將款項匯到個人銀行賬戶中。一旦投資者上當匯款,這些所謂的專業人士和專業投資網站就會消失得無影無蹤。投資者在進行投資行為時,應高度警惕,可通過中國證監會、中國證券業協會、投資者保護基金網站等正規渠道驗證公司主體的真實性與合法性。同時,投資者接受服務,應與服務機構簽署正式的書面合同,并將服務費用劃入公司專用收款賬戶而非個人銀行賬戶。

     (二)通過電視、廣播、報刊等媒體發布“免費薦股”廣告從事非法證券投資咨詢活動

       案例回顧:某省衛星電視“ 漲停最前線”節目的受邀嘉賓閻某,在節目中大肆渲染公司薦股業績,并稱“要想免費獲取漲停股票,趕快撥打節目下方的熱線電話”。投資者范某撥打了該熱線電話,電話接線員非常熱情地介紹了該公司炒股的驕人業績以及跟著電視節目中“老師”炒股可以達到的預期收益,聲稱只要交納會員費后,就能跟著電視節目中的“老師”炒股。之后數日,范某經該公司持續不斷的電話攻勢,想先交錢碰碰運氣,于是給該公司匯了4000元會費。剛開始,公司推薦的股票確有上漲,甚至出現漲停,但此后“老師”推薦的股票卻一路下跌,范某損失慘重。

        風險提示:不法分子通常利用電視、廣播、報刊等的影響力和公信力,利用電視節目中“ 老師”良好的“口才”和“話術”,對自身的薦股能力和薦股業績進行不實、夸大甚至虛假宣傳,進而通過發布“免費薦股”、“推薦黑馬”等廣告,誘騙投資者與其聯系,在獲取投資者的聯系方式之后便展開電話攻勢,反復向投資者推薦股票,騙取服務費。天下沒有免費的午餐。電視股評“老師”多數口才好,形象佳,“表演”生動,多在早盤和夜間活動,但往往并非真正的投資專家,甚至缺少基本的證券知識,有的還不具備證券相關業務資格。投資者不可輕信電視、廣播、報刊等媒體上的股評“老師”和免費“送”股活動,也不要輕易泄露個人電話號碼和個人資料,對陌生薦股來電要保持高度警惕。

     (三)以出售炒股軟件為名從事非法證券投資咨詢活動

       案例回顧:北京投資者李某在某省電視滾動播出的“ 漲停先鋒”證券節目上看見一名證券分析師有聲有色地宣傳某公司的炒股軟件,聲稱該軟件能準確揭示股票買賣點,并免費推薦了幾只股票。李某見這幾只股票確實上漲,便撥打了電視上的電話,接電話的業務員信誓旦旦地說,只要購買軟件成為會員就會有股票信息提供,保證穩賺不賠。業務員還聲稱:“你不相信我,電視臺你總該相信吧!你也可以到《XX周刊》等知名證券報刊查詢我們的廣告。我們能及時知道主力資金動向,跟私募有合作。”李某花5000元購買了該軟件,使用期為3個月。不久,李某發現該軟件的實際效果與宣稱內容大相徑庭,遂向公司提出退款。公司則稱可以免費給李某展期1個月,并推薦有內幕消息的股票。隨后,李某每次都是高買低賣,不僅沒有賺到錢,反而陷入重度虧損的境地。

       風險提示:證券軟件雖具有一定的技術和信息含量,但是以歷史交易數據為基礎,通過一定的計算方法,對股票未來價格進行預測,有其固有缺陷和使用條件。不法分子利用軟件所謂的“ 高科技”特點,聲稱“有交易所數據作支撐”,以銷售軟件為幌子,實質提供薦股服務。一是在電視、廣播、報刊、網絡等媒體廣告中進行夸大宣傳,吸引眼球;二是業務員銷售軟件,吹噓軟件;三是通過人工提供或調節軟件股票池達到其目的;四是聲稱軟件只是工具,鼓動投資者加入會員,由“專家”指導。投資者一旦購買了軟件,跟著冒牌專家炒股,往往會遭遇虧損。投資者使用軟件,要保持理性的投資心態,認清事實,沒有“穩賺不賠”的軟件,不要被任何高額回報的口頭承諾或準確預測買賣點等廣告語所蠱惑。

      (四)以私募基金、內幕消息為幌子非法從事證券投資咨詢活動

       案例回顧:投資者張某接到電話,對方稱自己是國內某知名私募基金公司,資金實力雄厚,有內幕消息,正在跟實力機構一起坐莊,愿意帶著客戶一起發財,公司網站有以往操盤“ 戰績”,建議張某去看看。張某隨即上網瀏覽了該公司網站,看見網站上有大量股票研究報告和行情分析,覺得該公司很專業。隨后該公司以短信不斷給張某推薦股票。張某跟蹤數日,發現公司推薦屢薦屢中,便同意接受該公司的咨詢服務,繳納了8000元服務費。之后,公司推薦給張某的股票卻少有上漲,多數套牢。張某損失慘重,發現上當。張某多次跟公司交涉,電話逐漸無人接聽,網站再也登錄不上了,他后悔不已。

        風險提示:不法分子往往打著私募基金名義,聲稱有內幕消息和資金支持,有所謂的歷史業績展示和屢薦屢中戰績,騙取投資者信任。實質上,這些機構往往將同一股票向不同投資者做“ 漲”、“跌”反向推薦。如不法分子先給1600人發短信推薦同一股票,記下薦股記錄;如第二天上漲,再給上漲的800人發短信或電話繼續推薦;第三天給剩下的400人打電話。因此,總會有一些人得到的薦股信息是屢薦屢中的,不法分子隨即對這類人群展開強大的宣傳攻勢和心理戰。還有不法分子利用少數股票交投不活躍的特點,在開盤或收盤的幾分鐘瞬間拉抬股價,甚至達到漲停板,造成薦股準確的假象。網站上的專業報告,也往往是免費收集或者盜版文章,甚至杜撰小道消息。投資者在參與證券投資咨詢服務活動時,一定要提高警惕,不要盲目輕信所謂的“私募基金”和“內幕消息”。對“屢薦屢中”的電話和短信,要保持高度清醒,嚴防受騙上當。

     (五)以代客理財、收益分成等名義從事非法證券投資咨詢活動

       案例回顧:投資者王某接到某投資公司電話,業務員稱該公司為專業證券投資機構,提供證券咨詢服務,可以向投資者推薦股票,由投資者自行操作,利潤三七分成,過往推薦業績特好。王某遂同意與該咨詢公司合作。第一只股票賺了1 萬,王某按照約定給公司匯去3000元??墒请S后推薦的幾只股票卻連續下跌,短短數日虧損達數萬元。王某想找公司業務員討要說法,而電話卻再也無法接通了。

       風險提示:不法分子以“ 承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”等形式吸引投資者合作炒股。不法分子往往隨意向投資者推薦幾只股票,找賺了錢的投資者進行利潤分成,一旦推薦的股票發生大幅下跌就再不露面了或等下一個人上鉤。這種由投資者自己操作的手法看似安全,但不法分子總能碰上小比例賺錢的投資者進行收益分成,對大比例虧損的投資卻一逃了之。一些投資者不明真相,很容易上當受騙。投資者應當認識到,“承諾收益”、“利潤分成”、“坐莊操盤”均屬于違法違規證券活動,不法分子往往以“釣魚”方式進行詐騙,欺詐性很強,投資者接到這樣的電話或信息,一定要特別留意,謹防上當。

    (六)通過假冒或仿冒合法證券經營服務機構之名從事非法證券投資咨詢活動

       案例回顧:投資者張某接到金某來電,稱其是國內知名的Z 證券公司員工,通過交易所得知他的股票賬戶虧損,Z證券公司可以為其推薦股票,幫助賺錢。出于對Z證券公司聲譽的信任,張某向金某提供的賬戶匯入了3個月的會員費6000元。此后,金某多次通過微信和電話向張某推薦股票。但是,張某據此操作非但沒有從其推薦的股票獲得預期的收益,反而出現了虧損。感覺不妙的張某致電Z證券公司后才知自己上當受騙。

       風險提示:不法分子為實施詐騙,直接假冒知名證券公司、基金公司、證券研究所,或采用與這些證券經營機構近似的名稱,蒙騙不明真相的投資者。投資者對于來電、來訪聲稱提供專業證券服務的人員,一定要提高警惕,可以向監管部門咨詢或到相關機構營業場所問詢等途徑,核實相關公司的工商執照及證券業務資質情況,核實相關人員的身份和資質,防止上當受騙。

      (七)以“會員升級”、“補款退賠”、“維權收費”等名義進行多次行騙

       案例回顧:投資者孫某3 個月前與“牛”公司簽訂了投資咨詢合同,交費5000元后成為其會員。3個月來,孫某所購買的由該公司“高老師”推薦的股票均被深度套牢。孫某非常氣憤,向該公司投訴,接線員稱公司所推薦的股票皆為漲停股票,對孫某虧損的情況一定會徹查,給孫某一個說法。兩天后,孫某接到自稱為“牛”公司“賈總監”的電話,稱“高老師”高某違反公司規定已被開除,為彌補孫某的損失,其公司可以8000元的優惠價格將孫某升級為38868元的高級會員,由其親自指導炒股,保證孫某50%以上的收益。為了挽回之前的損失,孫某繼續給該公司匯去了8000元。原本以為可以挽回虧損,“賈總監”卻一直沒有給孫某推薦任何股票。孫某隨后要求與“賈總監”見面,可從此其電話無人接聽。

       風險提示:不法分子推薦股票造成投資者虧損后,為騙取更多錢財,也防止投資者向其討說法,使用緩兵之計,往往聲稱投資者虧損是源于其會員級別過低,蠱惑投資者繳納更多費用加入更高級別的會員組,造成投資者投資虧損進一步加大。有的不法分子甚至以證監會、交易所的名義,聲稱為彌補投資者虧損,要求投資者補交一定費用后給予升級服務或退會,實施新一輪的詐騙活動。在此提示投資者,不法分子經常偽裝身份,甚少直接面對投資者。投資者接受證券投資咨詢服務,應盡量就近尋找熟悉的證券公司營業場所或有資格的證券投資咨詢機構進行咨詢。對拒絕當面交流的電話或短信服務、以及媒體上的“ 老師”、“專家”、“名人”要提高警惕。

    (八)以代客操盤的名義騙取投資者錢財

       案例回顧:投資者劉某接到一電話,對方自稱是廣州某投資公司,詢問劉某的炒股情況,劉某坦言自己不會炒股,對方便勸劉某將錢交給其公司代為操作,保證每月盈利在50% 以上,獲利后三七分成,若不獲利則不會收取費用。劉某心動,便將5000元匯入指定賬戶。不久,劉某收到該公司傳真的對賬單,稱劉某的5000元已經賺了2000元,并稱如果劉某增加匯款,將獲取更高的利潤。于是劉某又匯款3萬元。之后劉某收到對賬單顯示,劉某的賬戶中已有6萬元。該機構定期給劉某傳真對賬單,劉某賬戶中股票市值最高達到20萬元。劉某認為,股市有風險,既然有盈利應盡快兌現,于是要求該機構將股票賣出后將現金退回。但該機構屢屢以各種理由推脫,后不接聽劉某的電話。隨后劉某向公安機關報案,經調查發現,該機構不具備證券經營相關資質,其提供給劉某的對賬單也系偽造。

       風險提示:非法機構或個人,往往聲稱其為專業投資機構,擁有龐大的專業隊伍、具有豐富的操盤經驗和優良的代客理財業績,后以全權委托、利潤分成等方式,誘騙投資者,尤其是投資股票歷經虧損的投資者匯款與其合作;再發出虛假的業績對賬單,宣稱幫助投資者盈利,蠱惑投資者增加匯款參與代客操盤;待投資者匯款數量漸增、需要提款或識破騙局時,不法分子隨即消失無蹤。投資者接受證券服務應選擇取得中國證監會頒發證券經營許可證的合法機構,提高自我保護能力和防范非法證券活動風險意識,克服急于獲利或暴富心理,自覺抵制不當利益誘惑,不輕信無資格的所謂專業投資公司,防止掉入不法分子的“ 代客操盤”陷阱。

      (九)以約定盈利分成的方式從事代客操盤

        案例回顧:投資者吳某接到深圳某投資管理公司的電話,稱其公司專門從事股票研究,現推出一種新的理財產品,無需繳納會員費,只需將自己的證券賬戶號碼及交易密碼告訴業務員,由公司組織專家團隊為其操作,公司保證客戶資金安全,且保證客戶至少不會“ 賠本”。隨后該公司主動給吳某發來合同樣本。吳某認為,既然無須繳納服務費,且控制著銀行密碼,資金安全得以保障。因此決定一試。吳某隨后與該公司簽訂了合同,將證券賬戶號碼和交易密碼告訴對方。但隨后吳某的股票賬戶并沒有像其公司先前宣稱的迅速升值,而是在短短數日內大幅縮水,虧損嚴重。

        風險提示:不法機構以“ 無需繳納會員費”為投資者心理突破口,以賬戶、資金均由投資者掌握打消投資者顧慮,拋出對客戶承諾投資收益或無投資損失的誘餌,誘使客戶交出賬戶操作權。實質上,不法分子很可能對多個投資者的賬戶與自己的賬戶進行反向操作,使自己獲利,致投資者虧損。投資者須慎重保護自己的身份信息、賬戶號碼和交易密碼,不要輕易泄露給他人,給不法分子開展非法證券活動以可乘之機。

       內容來源:華泰證券股份有限公司官網

       免責條款:市場有風險,投資需謹慎。以上信息用于投資者教育,不構成對投資者的任何投資建議,投資者不應當以該信息取代獨立判斷或僅依據該信息做出投資決策。信息來源于公開材料,本公司對于這些信息的合法性、準確性、完整性不作任何保證,亦不對投資者依據相關內容所造成或可能造成的損失承擔任何責任。



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